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作者:杜鵑
中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）對《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案》（CNAS-SC15）CNAS-SC15進行了修訂。新版文件于2015年6月1日發(fā)布，并于2015年7月1日正式實施。本文將對該認(rèn)可方案修訂的變化情況及文件主要條款進行分析與解讀，為認(rèn)證機構(gòu)的工程建設(shè)施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作提供參考。
《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案》的主要條款解讀如下：
1. 工程建設(shè)施工企業(yè)的范圍
3.1 工程建設(shè)施工企業(yè)：是指取得國家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳）施工專業(yè)資質(zhì)，從事土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程的新建、擴建、改建的施工總承包和專業(yè)承包企業(yè)。
對于工程建設(shè)施工企業(yè)的范圍，結(jié)合CNAS曾發(fā)布的《關(guān)于〈工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案〉（ CNAS-SC15:2010）部分條款的理解》（認(rèn)可委（秘） (2011) 123 號）文件理解為：
⑴ 對于已獲得國家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專業(yè)資質(zhì)的建設(shè)施工類企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，應(yīng)依照GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》執(zhí)行。
⑵ 對于未獲得國家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中可不依據(jù)GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》，但認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)界定適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證范圍，避免與具備施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)的認(rèn)證范圍描述混淆，造成歧義。
⑶ 建設(shè)施工類企業(yè)的施工專業(yè)資質(zhì)管理和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》、《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》等文件確定。
⑷《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》中的預(yù)拌混凝土專業(yè)承包企業(yè)在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，僅依照GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》執(zhí)行。
這里需強調(diào)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)是否已取得施工專業(yè)資質(zhì)進行核實。對于取得資質(zhì)的企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》是強制的。
2. 申請認(rèn)可的特殊條件
R1.1.1 3） 認(rèn)證機構(gòu)至少具有10名符合本文件要求的專職專業(yè)審核員。
10名專職專業(yè)審核員中對于“專業(yè)”要求的理解見本文中對C3.2的解讀。對于“專職”的要求理解為：
⑴ 未到法定退休年齡的審核員需與機構(gòu)簽訂專職勞動合同，并由認(rèn)證機構(gòu)繳納法定社會保險。
⑵ 未到法定退休年齡，但在原單位內(nèi)退的審核員，需與機構(gòu)簽訂專職勞動合同，且提供原單位內(nèi)退證明。
⑶ 已到退休年齡的審核員需與機構(gòu)簽訂專職勞動合同。
3. 見證要求
R1.4.1 初次認(rèn)可評審至少進行一次見證評審，包括對同一認(rèn)證項目第一階段和第二階段現(xiàn)場審核。
R1.4.2 在認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評時應(yīng)進行見證評審。
R2.鑒于工程建設(shè)行業(yè)認(rèn)證認(rèn)可活動的高風(fēng)險性質(zhì)，CNAS對于本文件附錄A《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表》中帶“*”的類別有強制見證要求，通常在見證評審后予以認(rèn)可。
文件中與見證評審相關(guān)的要求涉及上述3個條款，可以理解為下面三層次：
⑴ 認(rèn)證機構(gòu)在初次認(rèn)可評審時，CNAS至少需實施一次見證評審，見證評審要包括對同一認(rèn)證項目第一階段和第二階段現(xiàn)場審核。初審對見證項目沒有專業(yè)要求，但CNAS在抽樣中將考慮見證項目的典型代表性。
⑵ 4年認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評時應(yīng)進行見證評審。復(fù)評時實施見證為認(rèn)可評審的最低要求，CNAS可能根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)的風(fēng)險程序、認(rèn)可管理的需求等原因增加見證次數(shù)。另外復(fù)評對見證項目沒有專業(yè)要求，但CNAS在抽樣中將考慮見證項目的典型代表性、認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的覆蓋等情況。
⑶ 帶“*”的類別有強制見證要求，其中：28.02.01*一般建筑物的土建工程、28.02.02*如同時申請可見證一個項目屋頂及框架工程。
需要注意的是，“*”劃在小類時，僅需見證本小類內(nèi)任意一個業(yè)務(wù)范圍。例如：28.02.04*中包括水利工程、港口與航道工程、水利水電工程3個業(yè)務(wù)范圍，僅需見證其中任意一個業(yè)務(wù)范圍。
3. 審核員專業(yè)注冊要求
C3.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保其參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員具備GB/T19001-2008和GB/T50430-2007審核的能力，且取得質(zhì)量管理體系審核員注冊證書和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊證書。
本條款是此次認(rèn)可方案文件修訂的主要變化，將原參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員 “應(yīng)按規(guī)定完成GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的培訓(xùn)并考試合格”調(diào)整為“取得質(zhì)量管理體系審核員注冊證書和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊證書”，2015年7月1日起，CNAS將重點關(guān)注機構(gòu)滿足這一條款要求的情況。認(rèn)證機構(gòu)以往考試合格但未通過專業(yè)注冊的審核員，將不能作為建筑施工領(lǐng)域?qū)徍藛T對組織實施認(rèn)證審核，這一變化可能帶給機構(gòu)如下影響：
⑴ 7月1日后，參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核人員如未通過專業(yè)注冊，則導(dǎo)致審核無效，CNAS將針對此問題出具不符合，問題嚴(yán)重的將對認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)可資格做出處理。
⑵ 認(rèn)可評審發(fā)現(xiàn)機構(gòu)某一認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍不具備支持專業(yè)的審核員（每個業(yè)務(wù)范圍應(yīng)至少具有1名專業(yè)審核員、1名認(rèn)證決定人員），將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將縮小該范圍的認(rèn)可資格。
⑶ 認(rèn)可評審發(fā)現(xiàn)機構(gòu)不具備10名專職專業(yè)審核員，將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將暫停建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證領(lǐng)域（EC 9000）認(rèn)可資格(暫停期不超過6個月），如不能按期恢復(fù)將撤銷EC 9000 領(lǐng)域認(rèn)可資格。
這里需要強調(diào)，專業(yè)注冊是一種審核員執(zhí)業(yè)資格，即入門條件，未獲得專業(yè)注冊的人員不能進入審核組實施建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核。但注冊不代表審核員已滿足認(rèn)可方案中對專業(yè)審核員的能力要求。
4. 專業(yè)審核員、技術(shù)專家、認(rèn)證決定人員能力要求
C3.2審核組中提供專業(yè)支持的審核員，應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力，通常情況具備以下條件之一的，可作為滿足專業(yè)能力的最低要求：
相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少4年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少6年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
非相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少8年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
C3.3審核組中提供專業(yè)支持的技術(shù)專家，應(yīng)不低于審核員的專業(yè)能力要求。
C4.6 認(rèn)證決定
認(rèn)證機構(gòu)負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定的人員中至少應(yīng)有一名滿足本文件條款C3.2或C3.4要求的人員。該人員應(yīng)具有認(rèn)證的否決權(quán)。
⑴ 所學(xué)專業(yè)：文件對專業(yè)審核員、技術(shù)專家認(rèn)證決定人員的所學(xué)專業(yè)及工作經(jīng)歷規(guī)定了最低要求，并對所學(xué)專業(yè)中“相應(yīng)專業(yè)”、 “相關(guān)專業(yè)”的理解用注解的形式進行了說明，這里不作過多解釋，僅試舉一例幫助理解：例如所學(xué)專業(yè)為“港口海岸及航道工程”，對應(yīng)認(rèn)可方案附錄A《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表》中的“港口與航道工程”可界定為相應(yīng)專業(yè)，但對應(yīng)附錄A中的其它專業(yè)如“一般建筑物的土建工程”等僅能界定為相關(guān)專業(yè)；而其它與建筑施工領(lǐng)域無直接相關(guān)性的專業(yè)應(yīng)界定為非相關(guān)專業(yè)。另外，認(rèn)證機構(gòu)實施認(rèn)證人員專業(yè)能力評價時，還可結(jié)合具體人員所學(xué)專業(yè)涉及的主要課程進行綜合評價。
⑵ 工作經(jīng)歷：文件中對專業(yè)審核員、技術(shù)專家及認(rèn)證決定人員工作經(jīng)歷要求較高，并在注釋中強調(diào)“該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷”，也就是與認(rèn)可方案附錄A《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表》中各小類相對應(yīng)的工作經(jīng)歷。CNAS對于專業(yè)工作經(jīng)歷及年限有如下幾點掌握原則：
①應(yīng)在具有相關(guān)施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)從事技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷。甲方、監(jiān)理、設(shè)計、大型企業(yè)的基建部門等工作經(jīng)歷不能代替施工企業(yè)工作經(jīng)歷。
②單一小類的工作年限需滿足4年、6年或8年的最低要求。對于“*”劃在小類上，小類內(nèi)同組的類別（如“公路工程”、“鐵路工程”、“市政公用工程”），機構(gòu)經(jīng)過技術(shù)領(lǐng)域分析，在充分識別業(yè)務(wù)范圍之間的共性與差異性，并制定合理的人員能力及評價準(zhǔn)則后，可適當(dāng)縮減工作年限。具備帶“*”的高風(fēng)險類別專業(yè)能力，向相關(guān)的低風(fēng)險類別覆蓋時經(jīng)分析可適當(dāng)縮減工作年限，反之則不可。
③工作年限不能重疊，必須每一個單一專業(yè)均滿足最低年限要求。例如在某企業(yè)工作4年，期間參與房屋建筑工程、市政公用工程、電力工程等施工項目，這種情況每個專業(yè)類別均不能滿足最低工作年限，不能評價為具有專業(yè)能力。
④認(rèn)可方案在注釋中強調(diào)“審核人員應(yīng)提供相關(guān)的證實材料證明其工作經(jīng)歷的內(nèi)容足以支持該業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)能力”。要求人員工作經(jīng)歷應(yīng)描述具體，通常應(yīng)包括所在單位、曾參與的施工項目、項目基本情況、本人負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容、證明人等信息，且需提供必要的證明材料。
5. 組織在建項目的核實要求
C4.1 認(rèn)證申請 3）在建項目清單，必要時認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對在建項目清單進行核實。
本條款要求申請認(rèn)證的組織需提供在建項目清單，在建項目清單中應(yīng)為認(rèn)證機構(gòu)的審核方案策劃，特別是臨時場所抽樣提供充分的信息，以保障審核抽樣的代表性及有效性。通常在建項目清單至少應(yīng)包括：項目名稱、地址、與總部距離、項目類型、規(guī)模、所處施工進度、人數(shù)（包括組織自有、勞務(wù)分包人員、專業(yè)分包方人員及臨時人員等）等信息。需要注意的是，對臨時場所進行抽樣是認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)分析在建項目的代表性，制定抽樣方案，確定抽樣數(shù)量。而不應(yīng)由組織對在建項目進行篩選。
本條款還提出“必要時認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對在建項目清單進行核實”。對于施工企業(yè)的臨時場所抽樣不足，可能對審核有效性帶來嚴(yán)重影響。因此這種核實工作應(yīng)貫穿于對組織認(rèn)證的全過程，特別是現(xiàn)場審核過程。認(rèn)證機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)組織實際在建項目與上報的在建項目清單不一致時應(yīng)及時調(diào)整審核方案。
6. 審核組組成的要求
C4.3.2 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確定對審核組的選擇條件。當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)針對某一特定的認(rèn)證項目選派審核組時，應(yīng)充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗，以確保審核組具備與擬執(zhí)行的審核任務(wù)相適宜的能力。
審核組應(yīng)具備符合本文件C3.2條款要求的專業(yè)審核員；
需要時，認(rèn)證機構(gòu)可以聘用技術(shù)專家為審核組提供技術(shù)支持。技術(shù)專家的專業(yè)能力不應(yīng)低于本文件C3.2條款所規(guī)定的專業(yè)能力要求。
認(rèn)可方案要求實施企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核組應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)審核員，且專業(yè)審核員的能力應(yīng)覆蓋企業(yè)的全部認(rèn)證范圍。文件還提出“需要時，認(rèn)證機構(gòu)可以聘用技術(shù)專家為審核組提供技術(shù)支持?！边@里的“需要時”主要指在現(xiàn)場審核中需要對審核組成員進行分組時，如不能保證每個小組均具備專業(yè)審核員可以使用的技術(shù)專家進行補充。
原文地址：
http://www.wsf.cn/wsfnew/news_dtl.asp?id=2475&z_id=